OKR 绩效考核系统 — 产品需求文档

1. 项目背景

医梦AI 内部缺乏一套统一的绩效考核体系。当前考核存在以下痛点：

标准不统一：各部门、各岗位考核标准各异，缺乏横向可比性
过程不可见：上级无法实时了解下属的目标制定和执行进展情况
数据无追溯：考核结果调整缺乏留痕机制，无法回溯历史决策
工具碎片化：目标制定、进度更新、打分、反馈分散在不同工具中

基于上述痛点，决定自研一套轻量级 OKR 绩效考核系统，统一考核流程、建立数据追溯机制，支撑公司绩效管理闭环。

核心目标

建立 OKR + 绩效双轨考核模型，OKR 占 60%、工作成果占 40%
实现自上而下的目标对齐机制，下级 O 必须承接上级方向
为管理者提供下属 OKR 实时可见能力，随时掌握团队运转情况
全程留痕、数据可审计，满足内部管理与合规要求
轻量部署、低运维成本，适合中小企业使用场景

2. 用户角色与权限

角色	定义	核心权限
超级管理员	系统最高权限者，由系统初始化时设定	组织架构维护、考核周期管理、绩效模板配置、考核维度配置、操作日志查看
上级/管理者	在组织树中有直接下属的用户	审核下属 OKR、评估下属绩效、面谈记录、查看团队 OKR 全景
普通员工	无下属的用户	制定个人 OKR、提交绩效自评、查看个人绩效结果、确认终审结果

权限推导规则：系统不基于固定角色分配权限，而是通过 sys_user.superior_id 构建的汇报树动态推导。拥有下属即自动获得管理者权限，无需额外授权。

3. 核心考核模型

3.1 双轨模型

绩效考核总分 = OKR 目标达成（60 分） + 工作成果自评（40 分） + 专项加分 − 专项扣分

模块	满分	评分方式
OKR 目标达成	60 分	逐条 KR 以 0.0-1.0 打分，取算数平均后 × 60
工作成果	40 分	按考核维度逐项打分，各维度满分之和固定为 40
专项加减分	±5 分	加分上限 5 分，扣分无下限，须附说明

3.2 考核维度（可配置）

工作成果部分拆分为若干维度，由管理员在系统设置中配置。系统默认配置如下：

维度	满分	说明
交付质量	10 分	工作任务完成度、交付物质量、时效性
协作沟通	10 分	跨部门协作、团队配合、信息同步
学习成长	10 分	技能提升、知识沉淀、工具与流程改进
创新贡献	10 分	主动发现问题、提出解决方案、业务创新

管理员可增删维度并调整分值，系统自动校验所有维度满分之和 = 40。

3.3 评级标准

评级	分数区间	含义
S	≥ 90	卓越产出，团队标杆
A	75–89	超出预期，高质量完成
B	60–74	符合预期，满足岗位要求
C	< 60	未达预期，需整改辅导

4. 业务流程

4.1 考核周期状态机

DRAFT（待发布） → OKR_ALIGN（对齐中） → EXECUTING（执行中） → ASSESSING（考评中） → ARCHIVED（已归档）

状态转换	触发方式	系统行为
DRAFT → OKR_ALIGN	管理员手动	开放 OKR 制定，上级先制定、下级对齐后制定
OKR_ALIGN → EXECUTING	管理员手动	OKR 锁定，进入执行阶段，员工可更新 KR 进度
EXECUTING → ASSESSING	周期结束日 2:00 自动	开放自评与打分，员工先自评、上级再审评
ASSESSING → ARCHIVED	管理员手动	数据快照归档，全部锁定不可修改

4.2 OKR 制定与对齐流程

管理员发布周期
    │
    ▼
上级制定 OKR → 提交审核 → 管理员/上级审核通过
    │
    ▼
下级在"我的 OKR"页面查看上级 OKR
    ├── 勾选要承接的上级 KR（自动创建引用条目）
    ├── 被 @ 指定的 KR 自动加入个人 KR 列表（不可取消）
    ├── 编辑后可自定义标题，但保留对上级 KR 的引用关系
    └── 提交 → 上级审核 → 通过/驳回

对齐规则：

下级需等待直属上级 OKR 通过后方可提交
顶部用户（无上级）提交即自动通过
被上级 @ 的 KR 始终携带 sourceKrId 引用，编辑不影响归属关系
自愿对齐的 KR 也可持久化引用关系

4.3 绩效考评流程

周期进入 ASSESSING（考评中）
    │
    ▼
第 1 步：员工自评（/scores/my）
    ├── 逐条 KR 自评（0.0-1.0），系统自动计算 OKR 得分（avg × 60）
    ├── 按维度逐项填写工作成果自述 + 自评打分（合计 ≤ 40）
    ├── 填写专项加减分及说明
    ├── 预览总分与评级
    └── 提交 → 生成 SELF 类型评分记录
    │
    ▼
第 2 步：上级终审（/scoring/:userId）
    ├── 左侧面板：OKR 执行记录 + 员工自评完整内容（三部分对照）
    ├── 右侧面板：上级逐项审核调整
    │   ├── KR 得分调整（员工自评分数作为参考）
    │   ├── 工作成果维度得分调整（员工自述作为参考）
    │   └── 加减分审核
    └── 提交 → 生成 SUPERIOR + FINAL 类型评分记录
    │
    ▼
第 3 步：员工确认（/scores/my）
    ├── 查看 FINAL 结果（总分、评级、各模块得分）
    ├── 对比自评 vs 终审差异
    └── 确认 → 流程结束

5. 功能模块

5.1 组织架构管理

部门 CRUD，支持树形层级（父部门/子部门）
用户 CRUD，关联部门与直属上级
部门负责人设置
仅超级管理员可操作

5.2 考核周期管理

周期 CRUD（名称、起止日期、周期类型）
周期状态手动/自动流转
支持月度/季度/年度周期
管理员操作

5.3 个人 OKR

1O + 2~5KR 结构，权重之和 = 100
上级 OKR 展示与 KR 级对齐
被 @ 的 KR 自动纳入列表
OKR 编辑后引用关系持久保留
执行阶段 KR 进度更新（数值 + 状态 + 备注）
阻塞标记与进度日志全记录

5.4 团队 OKR

管理者查看全部直接下属的 OKR 状态
统计面板：已通过 / 待审核 / 未提交 / 已驳回
按周期筛选，支持执行阶段看进度
实时掌握团队运转情况

5.5 绩效自评

ASSESSING 阶段向员工开放自评表单
逐条 KR 打分（0.0-1.0 滑块）
按维度填写工作成果自述 + 打分
自动计算总分与预览评级
提交后不可重复提交

5.6 绩效考评

管理者查看下属列表，含自评状态与分数
同屏布局：左侧 OKR 记录 + 员工自评参考，右侧考评打分
逐项对照审核，员工自评结果作为参考标注
自动计算总分与评级
提交后同步生成终审记录

5.7 绩效反馈

面谈记录：亮点、待改进、改进建议、面谈纪要
员工回复
同屏布局呈现

5.8 绩效模板（可配置）

按岗位分类的指标模板库
模板列表按岗位大类筛选（技术开发/产品设计/人力资源/财务管理/运营市场/高管）
每个模板包含若干指标项及满分分值
员工制定 OKR 时可查看岗位模板作为参考

5.9 考核维度配置

管理员可增删改考核维度
维度排序（拖拽/上下移动）
实时校验满分之和 = 40
全局生效，所有员工自评使用同一套维度

5.10 操作日志

记录操作人、操作类型、操作对象、变更前后数据（JSON）
IP 地址追踪
仅超级管理员可查看

6. 非功能性需求

类别	要求
部署方式	单 JAR 文件 + SQLite 数据库文件，`java -jar` 一键启动
运行环境	JDK 17 LTS，无外部数据库依赖
并发能力	支持 50 人同时在线（中小企业内部使用）
数据安全	JWT 认证、BCrypt 密码加密、操作全程留痕
浏览器兼容	Chrome 90+、Edge 90+、Firefox 90+
响应式布局	评分页宽屏(≥1100px)左右分栏、窄屏上下分区
性能	页面首屏加载 < 3s、API 响应 < 500ms

7. 项目范围

一期范围（已实现）

账号与组织架构管理
考核周期管理（含状态机）
OKR 制定、对齐、审核、进度更新
团队 OKR 实时查看
KPI / 绩效模板管理
考核维度配置
绩效自评 → 上级终审 → 员工确认（全流程）
绩效反馈（面谈记录）
操作日志

后续规划

数据统计仪表盘
历史趋势曲线
自动备份与恢复
邮件/钉钉通知集成
多周期批量对比分析

PRD.md 8.8 KB Histórico Raw